2017年2月，公司下發(fā)橋企〔2017〕25號(hào)文件，決定在全公司范圍內(nèi)開(kāi)展“崇規(guī)守距規(guī)范管理，凝心聚力提質(zhì)增效”主題活動(dòng)。在活動(dòng)開(kāi)展后，法律合規(guī)部積極學(xué)習(xí)文件，結(jié)合黨的十八屆六中全會(huì)精神、公司三屆二次職代會(huì)暨工作會(huì)精神，將活動(dòng)要求融入本部門(mén)日常管理工作中，并于2017年4月發(fā)布橋梁公司2017年度法律合規(guī)工作要點(diǎn)，力求將活動(dòng)工作要求落到實(shí)處。現(xiàn)就部門(mén)主題活動(dòng)工作開(kāi)展情況總結(jié)如下：

    一、制度、辦法梳理情況總結(jié)

    結(jié)合集團(tuán)公司合規(guī)管理要求，法律合規(guī)部在公司全范圍內(nèi)組織推動(dòng)了制度梳理工作，使合規(guī)管理體系建設(shè)邁出關(guān)鍵性的一步。

    根據(jù)集團(tuán)公司工作安排，結(jié)合橋梁公司自身實(shí)際，法律合規(guī)部組織各部門(mén)進(jìn)行了制度梳理工作，對(duì)公司多年發(fā)展過(guò)程中形成的文件進(jìn)行了一次系統(tǒng)大梳理。在實(shí)際工作上，要求公司各部門(mén)明確部門(mén)文件的存廢，針對(duì)部門(mén)工作設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)流程，將梳理后的文件制度發(fā)送法律合規(guī)部進(jìn)行匯總整理，形成制度匯編；在工作形式上，以制度會(huì)審會(huì)議的形式展開(kāi)，初步營(yíng)造合規(guī)管理文化氛圍，加強(qiáng)各部門(mén)合規(guī)管理意識(shí)。

    就部門(mén)制度、辦法梳理來(lái)說(shuō)，法律合規(guī)部對(duì)本部門(mén)歷年發(fā)布的文件進(jìn)行了全面梳理，保留有效制度16項(xiàng)，廢止執(zhí)行完畢、被新文件代替等各類(lèi)失效文件43項(xiàng)。通過(guò)本次制度梳理工作，為合規(guī)管理工作的進(jìn)一步展開(kāi)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

    二、核心制度辦法學(xué)習(xí)宣貫情況總結(jié)

    根據(jù)主題活動(dòng)要求，法律合規(guī)部整理部門(mén)核心制度，并借助集團(tuán)公司合同大檢查的契機(jī)開(kāi)展了核心制度辦法宣貫。在制度梳理過(guò)程中，法律合規(guī)部整理出了《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)集團(tuán)公司新修訂的<常用合同示范文本>的通知》（橋法〔2016〕93號(hào)）、《關(guān)于修改合同評(píng)審審批流程及相關(guān)要求的通知》（橋法〔2016〕175號(hào)）、《關(guān)于規(guī)范項(xiàng)目訴訟案件辦理程序的通知》（橋法〔2015〕68號(hào)）三項(xiàng)部門(mén)核心制度，涵蓋合同管理、案件管理兩項(xiàng)主要業(yè)務(wù)。

    2017年4月，集團(tuán)公司法律合規(guī)部決定開(kāi)展合同大檢查活動(dòng)。橋梁公司法律合規(guī)部根據(jù)要求，與公司各項(xiàng)目保持緊密聯(lián)系，建立群組、發(fā)送指導(dǎo)文件，及時(shí)督導(dǎo)各項(xiàng)目完善合同基礎(chǔ)資料，確保檢查工作順利進(jìn)行。7月，橋梁公司法律合規(guī)部參加集團(tuán)公司合同檢查組，到公司亳州、武漢地鐵五號(hào)線等項(xiàng)目開(kāi)展合同檢查工作，對(duì)于合同檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，進(jìn)行分析匯總，結(jié)合部門(mén)核心制度，提出管理意見(jiàn)，指導(dǎo)各項(xiàng)目開(kāi)展整改工作。

    三、部門(mén)工作自查情況總結(jié)

    1、部門(mén)工作系統(tǒng)化程度需進(jìn)一步加強(qiáng)

    在2016年，法律合規(guī)部經(jīng)歷了部門(mén)重組，對(duì)于部門(mén)各項(xiàng)工作進(jìn)行了重新劃分。但因部門(mén)工作任務(wù)較重人員少，故而部門(mén)工作系統(tǒng)化工作推進(jìn)較為緩慢。

    自2017年4月開(kāi)始的規(guī)章制度梳理工作，標(biāo)志著法律合規(guī)部部門(mén)工作系統(tǒng)化邁出實(shí)質(zhì)性的一步。在后續(xù)工作中，法律合規(guī)部將在制度梳理工作的基礎(chǔ)之上，組織部門(mén)人員學(xué)習(xí)相關(guān)文件，提升部門(mén)人員認(rèn)識(shí)，形成系統(tǒng)、完善的部門(mén)工作體系。

    2、合同管理工作需要進(jìn)一步加強(qiáng)

    通過(guò)《中鐵一局集團(tuán)有限公司合同管理辦法》、《規(guī)范和調(diào)整合同評(píng)審審批流程》等文件，合同評(píng)審審批流程得到了規(guī)范。但經(jīng)集團(tuán)公司7月開(kāi)展的合同綜合大檢查活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中，仍存在不少問(wèn)題，具體表現(xiàn)為對(duì)招標(biāo)法律不熟悉、合同簽訂中沒(méi)有嚴(yán)格履行項(xiàng)目經(jīng)理簽訂合同的規(guī)定、授權(quán)委托手續(xù)不符合集團(tuán)公司要求格式等。

    此外，根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)層要求，法律合規(guī)部正在著手進(jìn)行勞務(wù)分包合同范本修訂工作，在該項(xiàng)工作完成后，通過(guò)制度宣貫，結(jié)合后續(xù)將舉行的合同管理培訓(xùn)工作，推動(dòng)各項(xiàng)規(guī)定落地，促進(jìn)合同管理規(guī)范化。

    3、需進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理信息的掌握

    因行業(yè)經(jīng)營(yíng)的特殊性和業(yè)務(wù)工作的專(zhuān)業(yè)性，在公司各個(gè)項(xiàng)目部并沒(méi)有與法律合規(guī)部對(duì)口的部門(mén)，這一情形的存在影響了法律合規(guī)部與各項(xiàng)目的聯(lián)系溝通，對(duì)各類(lèi)數(shù)據(jù)信息不能及時(shí)掌握。

    在每個(gè)季度報(bào)送的法律事務(wù)工作統(tǒng)計(jì)表和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析資料里，需要大量的實(shí)地?cái)?shù)據(jù)。但因?yàn)槿狈潭ǖ穆?lián)系機(jī)構(gòu)，此前需要查明數(shù)據(jù)時(shí)，法律合規(guī)部大都采取發(fā)布通知要求各項(xiàng)目填報(bào)的形式。該種形式一方面程序繁瑣，另一方面實(shí)際操作性亦不是很強(qiáng)。在“崇規(guī)守距規(guī)范管理，凝心聚力提質(zhì)增效”年度主題活動(dòng)的第二階段，法律合規(guī)部將開(kāi)展探討論證，在項(xiàng)目聯(lián)絡(luò)員和建立即時(shí)通訊群組等方式中擇優(yōu)選取方案，確保掌握項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理信息，以便開(kāi)展法律分析工作，為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航。

    四、制度辦法落實(shí)情況

    1、根據(jù)《中鐵一局集團(tuán)有限公司合同管理辦法》、《規(guī)范和調(diào)整合同評(píng)審審批流程》文件，進(jìn)一步加強(qiáng)合同管理工作。法律合規(guī)部安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)合同評(píng)審、管理，提升合同評(píng)審效率的同時(shí)，加強(qiáng)合同基礎(chǔ)資料管理，在已有工作基礎(chǔ)上，形成系統(tǒng)的合同管理臺(tái)賬。2017年上半年，法律合規(guī)部共計(jì)評(píng)審各類(lèi)合同697份，其中建筑工程合同3份，勞務(wù)合同247份，買(mǎi)賣(mài)合同259份，租賃合同145份，承攬、技術(shù)及其他合同43份，合同總金額483898.93萬(wàn)元，提出評(píng)審意見(jiàn)1668條。

    在合同管理工作中，法律合規(guī)部加強(qiáng)與各合同專(zhuān)項(xiàng)管理部門(mén)的聯(lián)系，釋明基礎(chǔ)資料保存的重要性，并及時(shí)提供法律咨詢(xún)，確保公司合同管理工作達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

    2、根據(jù)《關(guān)于推進(jìn)法律糾紛案件精細(xì)化管理的通知》，進(jìn)一步加強(qiáng)案件管理工作。根據(jù)公司《2017年法律合規(guī)工作要點(diǎn)》，法律合規(guī)部在部門(mén)內(nèi)部推行案件管理再精細(xì)化專(zhuān)項(xiàng)工作，執(zhí)行重大案件預(yù)警紅黃牌制度、重大案件論證制度以及執(zhí)行案件清單制度，并著力提升案件統(tǒng)計(jì)分析工作。

    在項(xiàng)目移交工作結(jié)束后，橋梁公司目前在審案件21起，案件總標(biāo)的額7473.86萬(wàn)元。其中2017年上半年新發(fā)生案件11起，總標(biāo)的額979.9萬(wàn)元。總體而言案件風(fēng)險(xiǎn)可控。

    1.開(kāi)展案件管理再精細(xì)化工作。在2017年上半年，法律合規(guī)部通過(guò)部門(mén)會(huì)議的形式，對(duì)重大疑難案件開(kāi)展部門(mén)論證；針對(duì)案件辦理進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)控，力求規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減輕乃至避免公司損失。

    2.繼續(xù)進(jìn)行重大案件論證制度。2017年上半年，公司共發(fā)生300萬(wàn)元以上案件5起，對(duì)于每一起重大案件，均向集團(tuán)公司法律合規(guī)部提交了論證申請(qǐng)，并及時(shí)參加論證，尋求最佳解決方案。

    3.建立執(zhí)行案件清單制度。2017年4月，中華人民共和國(guó)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳公布《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳關(guān)于印發(fā)失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機(jī)制建設(shè)分工方案的通知》，對(duì)于失信被執(zhí)行人懲罰力度明顯加強(qiáng)，結(jié)合橋梁公司目前案件基數(shù)仍較大的現(xiàn)實(shí)，該文件的出臺(tái)給公司案件辦理帶來(lái)巨大壓力。為了維護(hù)公司信譽(yù)，給公司經(jīng)營(yíng)提供良好的外部環(huán)境，法律合規(guī)部建立執(zhí)行案件清單制度，以確保義務(wù)的及時(shí)履行，維護(hù)公司信用評(píng)價(jià)。

    4.著力提升案件統(tǒng)計(jì)分析工作。在前期工作中，案件統(tǒng)計(jì)分析工作已經(jīng)是法律合規(guī)部固定工作項(xiàng)目。但前期統(tǒng)計(jì)分析工作主要針對(duì)案件整體情況進(jìn)行。在精細(xì)化管理要求下，對(duì)于案件的分析細(xì)化到了案件類(lèi)型、地域、項(xiàng)目，并要求對(duì)個(gè)案進(jìn)行分析，從而形成科學(xué)合理的案件統(tǒng)計(jì)分析資料，從中總結(jié)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提出規(guī)避措施，使案件統(tǒng)計(jì)分析工作真正融入企業(yè)管理當(dāng)中。

    五、“崇規(guī)守矩規(guī)范管理，凝心聚力提質(zhì)增效”年度主題活動(dòng)下一步工作安排概述

    1、繼續(xù)開(kāi)展法律服務(wù)下基層活動(dòng)，進(jìn)一步加強(qiáng)法律服務(wù)工作與公司經(jīng)營(yíng)工作聯(lián)系。

    2017年4月，集團(tuán)公司法律合規(guī)部發(fā)布《“法律服務(wù)下基層 合規(guī)管理促發(fā)展”活動(dòng)第二階段推進(jìn)方案》，橋梁公司法律合規(guī)部通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)文件，在4月印發(fā)的橋法（2017）66號(hào)《中鐵一局集團(tuán)橋梁工程有限公司2017年度法律合規(guī)工作要點(diǎn)》中對(duì)法律服務(wù)下基層工作作了具體安排。

    因公司部分項(xiàng)目移交，原法律顧問(wèn)服務(wù)項(xiàng)目有5個(gè)被劃分至集團(tuán)公司系統(tǒng)內(nèi)其他單位。經(jīng)部門(mén)內(nèi)部研究，重新選定武漢地鐵五號(hào)線等10個(gè)項(xiàng)目為法律服務(wù)下基層項(xiàng)目。在下半年工作中，法律合規(guī)部將從收集服務(wù)清單、編寫(xiě)調(diào)研報(bào)告、建立溝通體系、制定服務(wù)計(jì)劃四個(gè)方面著手，注意規(guī)章制度梳理、合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理、勞務(wù)分包隊(duì)伍管理、往來(lái)函件監(jiān)督指導(dǎo)、普法宣傳教育工作，按照計(jì)劃完成法律服務(wù)下基層第二階段工作任務(wù)。

    2、繼續(xù)加強(qiáng)合同評(píng)審管理，推動(dòng)合同管理程序化、系統(tǒng)化

    根據(jù)《中鐵一局集團(tuán)有限公司合同管理辦法》、《規(guī)范和調(diào)整合同評(píng)審審批流程》文件，進(jìn)一步加強(qiáng)合同管理工作。法律合規(guī)部安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)合同評(píng)審、管理，提升合同評(píng)審效率的同時(shí)，加強(qiáng)合同基礎(chǔ)資料管理，在已有工作基礎(chǔ)上，形成系統(tǒng)的合同管理臺(tái)賬。在已有工作的基礎(chǔ)上，法律合規(guī)部將嚴(yán)格按照公司合同管理要求，與各合同專(zhuān)項(xiàng)管理積極接觸，了解合同管理中存在的問(wèn)題，并探討相應(yīng)的解決對(duì)策，釋明基礎(chǔ)資料保存的重要性，并及時(shí)提供法律咨詢(xún)，確保公司合同管理工作達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

    3、履行法律顧問(wèn)職責(zé)，及時(shí)提供法律咨詢(xún)

    法律合規(guī)部提供法律咨詢(xún)的形式有兩類(lèi)，一是根據(jù)各部門(mén)書(shū)面咨詢(xún)出具法律意見(jiàn)書(shū)；二是針對(duì)各項(xiàng)目發(fā)生的突發(fā)事件提供電話法律咨詢(xún)并作相應(yīng)記錄。在2017年上半年中，法律合規(guī)部共出具書(shū)面法律意見(jiàn)書(shū)6份，并通過(guò)電話、即時(shí)通訊軟件為各類(lèi)突發(fā)事件提供法律支持。

責(zé)任編輯：孟玥